Die Aufgaben und Rahmenbedingungen der Compliance-Funktion, abgebildet über 14 deutsche und europäische Regulierungsquellen. Jeder Begriff trägt den Originaltext jeder Quelle, die ihn behandelt. Wechseln Sie die Quelle, um die Formulierungen zu vergleichen.
18 Begriffe · 15 Quellen
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Begriff
[1]MaRisk 06/2024
[2]MaRisk 06/2026
[3]ZAG-MaRisk 07/2024
[4]WpI MaRisk Kons. 05/2026
[5]FG-MaRisk-Protokoll 2013
[6]Ü-Schreiben RS 10/2021 MaRisk
[7]BuBa Merkblatt F-Sanktionen
[8]KWG (inkl. BRUBEG) 2026
[9]InstitutsVergV
[10]Verwaltungspraxis
[11]EBA/GL/2021/05 Int Gov.
[12]EBA/CP/2025/20 Int Gov. Kons. 2025
[13]EZB Guide - RDARR 2024
[14]IDW Fachlicher Hinweis 2022
[15]Bafin Maßnahme 25.04.2025
Legal Screening / Rechtsnormen-Monitoring
Regulatory Change Management
Legal Inventory / Rechtsnormen-Inventar
Risikoanalyse
Kontrollhandlungen (Monitoring & Testing)
Reporting / Berichterstattung
Berichtslinie an den Aufsichtsrat
Proportionalität
Unabhängigkeit
Personalausstattung
Umsetzung supranat. Vorgaben in nat. Reg.
Compliance-Beauftragter / Head of Compliance
Fortbildung & Qualifikation
IT & ICT Unterstützung
Zusammenarbeit mit Risikocontrolling
Vergütung
Abberufungsschutz
Einbindung bei neuen Produkten und wesentlichen organisatorischen Änderungen