Regulatory Due Diligence
Ad-hoc Regulatory Analysis – On Demand
Neue Produkte, neue Märkte, neue Transaktionen – regulatorische Risiken müssen schnell und vollständig bewertet werden. Archie liefert strukturierte Analysen in Stunden statt Wochen.
Material Change Prozess
Regulatorische Analyse neuer Produkte, Dienstleistungen oder Geschäftsmodelle – bevor der Launch. Identifikation aller relevanten Lizenz- und Meldepflichten.
Legal Due Diligence
Strukturierte Prüfung regulatorischer Risiken bei M&A-Transaktionen, Joint Ventures und Akquisitionen – vollständig dokumentiert und auditierbar.
Markteintrittsanalyse
Regulatorisches Risikoprofil für neue Märkte und Jurisdiktionen – EU, UK, CH und weitere. Identifikation von Zulassungs-, Melde- und Verhaltensanforderungen.
Strukturiert. Schnell. Revisionssicher.
Regulatory Due Diligence mit KI-Unterstützung – für alle Situationen, in denen regulatorische Klarheit unter Zeitdruck gefragt ist.
Regulatorische Risikoanalyse
Priorisiert nach Risiko und Eintrittswahrscheinlichkeit
Systematische Bewertung aller regulatorischen Risiken – priorisiert nach Eintrittswahrscheinlichkeit und möglichen Sanktionen.
Jurisdiktionsübergreifendes Screening
EU, UK, CH, US – parallel
Archie durchsucht parallel alle relevanten Rechtsquellen in den Zieljurisdiktionen – EU, UK, CH, US und weitere auf Anfrage.
M&A Compliance-Prüfung
Vollständiges regulatorisches DD-Profil
Vollständige regulatorische DD für Akquisitionen: Lizenzen, Meldepflichten, laufende Verfahren und offene Compliance-Risiken des Targets.
Material Change Assessment
Vor dem Launch – nicht danach
Bevor neue Produkte live gehen: strukturiertes Screening auf regulatorische Anforderungen, Genehmigungspflichten und Meldeanforderungen.
Revisionssichere Dokumentation
Für Gremien, Behörden und Prüfer
Alle Analyse-Schritte, Quellen und Einschätzungen werden vollständig dokumentiert – für interne Gremien, Aufsichtsbehörden und externe Prüfer.
Markteintritts-Roadmap
Lizenzierung, Timeline, Aufwand
Schritt-für-Schritt-Plan für den regulatorischen Markteintritt: Lizenzierung, Meldestruktur, Timeline und Aufwandsschätzung.
Wann Regulatory Due Diligence gefragt ist
Vor dem Produkt-Launch
Neue Produkte oder Features erfordern eine regulatorische Prüfung – Material Change Assessment gemäß MaRisk, DORA und EU AI Act.
Bei M&A-Transaktionen
Regulatorische Risiken des Targets vollständig verstehen: Lizenzen, offene Verfahren, Compliance-Rückstände und Sanktionsrisiken.
Beim Markteintritt
Regulatorisches Anforderungsprofil für neue Jurisdiktionen – inklusive Lizenzierungsplanung und Timeline für den Markteintritt.